SEC 606條例 607條例 - 訂單執行信息披露


根據 SEC606條例,SogoTrade, Inc. 必須公開有關其非指定訂單執行的季度報告。
SogoTrade 已與 S3 Technologies 達成協議,披露與此條例有關的所有必需信息。

SEC606條例 (b) 要求證券經紀商應要求向其客戶披露 “客戶訂單在請求前六個月內被發送至執行地點的交易渠道,無論訂單是否為指定訂單或非指定訂單,以及此類訂單若有產生交易的時間。” 客戶可通過 [email protected] 聯繫 SogoTrade 客戶服務代表索取此信息。


根據美國證券交易委員會(SEC)第607條規則,SogoTrade, Inc. 必須在您開戶時以及其後每年,披露其訂單路由(發送)慣例以及該經紀交易商收到的任何「訂單流付款」。根據所交易的證券,股票和期權訂單會被發送至市場中心、經紀交易商、主要交易所或電子通信網絡(以下簡稱「路由場所」)。這些路由場所可能包括為這些證券做市的交易商。「訂單流付款」一詞是指任何金錢支付、服務、財產或其他利益,即路由場所為回報經紀交易商將訂單發送給他們,而向其支付的報酬、補償或對價。SogoTrade, Inc. 確實會因將股票和期權訂單發送至路由場所而獲得報酬。路由場所對訂單流的付款方式為:(a) 在股票方面,針對符合REG NMS(美國國家市場系統規則)的股票,按成交訂單的每股進行支付;(b) 在期權訂單方面,根據標的證券代碼按固定費率支付。

SogoTrade 的政策是基於多種因素來做出股票和期權訂單的路由決策,這些因素包括:訂單規模、證券的交易特徵、有利的執行價格(包括獲得價格改善的機會)、成交的可能性,以及是否具備高效的自動化交易處理能力。SogoTrade 會定期審查上述因素及其路由決策,以確保履行「最佳執行」的義務。在決定訂單的發送去向時,最佳執行始終是首要考慮因素。路由場所可能會以優於公開市場報價的價格執行訂單。綜合考慮上述所有因素,這些訂單路由慣例旨在為客戶帶來有利的交易處理結果。訂單流報酬的金額取決於與各個路由場所達成的協議。如需了解與任何特定交易相關的所收付款和/或抵免(credits)的性質和來源,您可以通過發送電子郵件至 [email protected] 或致電 1-888-709-7646 聯繫 SogoTrade 客戶服務代表提出書面請求,我們將予以提供。

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