在您開始交易前，擬定投資的目標及策略是很重要的關鍵，過程中，能夠貫徹執行您的目標及策略也是同等的重要。 
 
訂定一個明確的目標，並掌握標的的變化，是投資成功的關鍵。有以下二個是必須特別注意的： 
 
1。明確的瞭解您投資組合標的產品特性及產業結構。 
2。訂定停損停利點以及損益兩平點。 
投資的第一步必須“認識你自己。”您必須瞭解您的投資習性，和為什麼作出這樣的投資決策。您可以參考以下的步驟： 
 
為何進行投資？開始問自己：你是想要一輛新的汽車，安穩的退休生活，子女的教育基金，或僅僅是為了累積財富；每個人都有自己投資習慣，而其身家背景，也將產生可接受的風險程度的差異，投資的目的，伴隨每個人的特性將會有不同的投資計劃。 
設定投資目標。在您作任何投資交易前，按照您能接受的風險及利潤水準，先設定這筆投資或交易的停損和停利點率。您可以設定的是一筆固定的金額或是百分比。 
執行停損點。您的投資策略必須包括退場機制。必須知道您能承受多少損失，並嚴格的執行它。當投資到達停損點時表示您的標的已完全偏離了您的投資目標，若不執行停損，將可能使您的標的處於長期虧損的狀態，並使您的資金失去靈活性。 
您也必須經常審視您的投資組合，是否悖離市場驅勢，作出適當的調整和修正。